SEC要求電子交易所必須加強(qiáng)保護(hù)措施

一名匿名消息人士表示，在2010年的閃電崩盤事件之后，有約20起獨(dú)立的證券交易委員會(huì)調(diào)查行動(dòng)得以啟動(dòng)，范圍包括了至少十種涉及證券法違規(guī)行為的領(lǐng)域，不過相關(guān)調(diào)查目前還沒有進(jìn)行過披露。
美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）已經(jīng)向各個(gè)主要交易所發(fā)出通知，要求他們采取更多行動(dòng)，保護(hù)投資者不受到技術(shù)故障的干擾。

證券交易委員會(huì)的這一提示被認(rèn)為是委員會(huì)在2011年10月對(duì)直接邊緣控股公司（Direct Edge Holdings LLC）指控的序幕。

委員會(huì)在相關(guān)案件中指稱這個(gè)電子交易所運(yùn)營(yíng)商內(nèi)部控制環(huán)節(jié)薄弱，導(dǎo)致自身的交易系統(tǒng)停止運(yùn)作。

消息人士指出，證券交易委員會(huì)一直試圖避免2010年5月6日曾經(jīng)發(fā)生過的，交易系統(tǒng)故障導(dǎo)致股市在20分鐘內(nèi)市值損失8620億美元的事件重演。委員會(huì)希望利用直接邊緣的案子建立一個(gè)用于指導(dǎo)其他交易所行為的藍(lán)圖。

其中一組調(diào)查就是針對(duì)BATS和直接邊緣公司使用的下單形式相關(guān)的。

北京時(shí)間4月4日晚間消息，彭博社周三文章指出，在意外的軟件錯(cuò)誤毀掉BATS全球市場(chǎng)公司的首輪募股交易之前五個(gè)月。

雖然美國(guó)證券交易委員會(huì)并沒有因?yàn)?010年5月的事件指責(zé)任何一間交易所，但是事件還是促使委員會(huì)需要證明自己有能力確保這種分散型的，高速，而且由計(jì)算機(jī)直接驅(qū)動(dòng)的電子交易市場(chǎng)對(duì)投資者是完全安全的。

喬治城大學(xué)商學(xué)院金融學(xué)教授詹姆斯安吉爾（James Angel）指出，“這種系統(tǒng)失效的后果如此嚴(yán)重，使得證券交易委員會(huì)必須密切關(guān)注這類問題。

沒有任何人造系統(tǒng)是完美的，最終總會(huì)有些事情發(fā)生，所以他們希望各種措施和處理程序能夠時(shí)刻就位，迅速發(fā)現(xiàn)任何問題并且能夠在事故之后快速清理混亂局面。”